海信[1]-第28章
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控制制度/程序：公司制定了《固定资产管理规定》、《技术改造管理办法》、
《笔记本电脑管理办法》、《固定资产类资产处置管理程序》等。
控制环节：固定资产管理业务不相容岗位分离，新增固定资产的入账流程管
理，固定资产折旧，固定资产盘点、报废、处置、维修，提取减值准备等。固定
资产采购须严格论证，并按计划执行，大额资产的购置需经公司办公会审议通过，
同时定期分析、检查固定资产状态，提高固定资产的使用效率。
6、货币资金
控制目标：确保货币资金管理业务按规定的程序和适当授权进行，保证货币
资金安全、提高资金使用效率。
控制制度/程序：公司制定了《现金管理制度》、《银行结算管理制度》、
《票据管理办法》、《资金收支管理办法》、《财务印鉴管理办法》、《开户管
理办法》、《出纳岗位操作手册》等。
控制环节：货币资金管理不相容岗位分离，出纳任职资格及轮岗，授权审批，
货币资金业务的申请、审批、复核、支付等过程管理，借款控制，银行账户管理，
货币资金日常管理，与货币资金相关的票据管理，银行预留印鉴管理等。
7、工资福利
控制目标：合理配置人力资源，确保工资福利支出合理，计提和支付的金额
准确。
控制制度/程序：公司制定了《劳动合同管理办法》、《人力资源配置管理
程序》、《员工绩效考评管理办法》、《动态竞争上岗管理办法》、《带薪年休
假实施细则》等。
控制环节：岗位评定、员工薪金计算、个人所得税计算、薪资支付及薪资记
录、绩效考核、薪资审批等。
8、筹资
控制目标：有效管理融资活动，及时、准确、全面、恰当地在财务报表中记
录融资交易。
控制制度/程序：公司制定了《融资管理制度》、《募集资金使用管理制度》
等。
控制环节：年度筹资业务的预算编制，不相容岗位分离，利息、股息的计提
和支付等。对募集资金的使用，公司与开户行、券商共同签订了《募集资金专户
存储三方监管协议》，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变
募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
9、担保
控制目标：防范和控制或有负债风险。
控制制度/程序：公司制定了《担保业务管理办法》等。
控制环节：担保业务不相容岗位分离，担保业务审批流程，担保的风险管理、
对外担保信息披露等。
10、对外投资
控制目标：确保公司对外投资业务按规定程序进行，防范对外投资风险，保
证投资业务会计核算真实、准确、规范。
控制制度/程序：公司制定了《投资管理制度》等。
控制环节：对外投资方案评估、对外投资业务审批程序，股票、债券投资、
收购兼并业务、无形资产投资，设立子公司项目流程，对外投资资金支付程序，
项目进度汇报，对外投资收益和转让等。
11、关联交易
控制目标：保证关联交易按照规定规范进行，确保关联交易数据真实、准确、
完整，履行信息披露义务。
控制制度/程序：公司制定了《关联交易管理办法》等。
控制环节：确定关联方、审核关联交易的合理性、关联交易协议签署、关联
交易审批权限和审批程序、关联交易的信息披露等。
公司在其它主要的业务环节，根据工作需要建立了相关控制制度并严格执
行。
四、信息与沟通
公司建立了《投资者关系管理制度》、《信息披露事务管理制度》和《重大
事项报告制度》等内部和外部的信息交流与沟通的制度和程序，以保证信息传递
与沟通的顺畅，使公司的各项制度、措施能够及时有效地传递并落实。
公司重视信息技术的开发与应用，通过实施ERP信息系统、OA办公自动化等
系统，提升经营管理水平及数据分析处理能力。公司制定了信息系统发展规划，
努力推动内部控制与信息系统的有机结合。建立畅通的信息沟通渠道，完善内控
体系。制定了各类信息系统的管理办法，通过合理授权，加强用户、密码与权限
管理，加强内部监督体系建设，保证了数据信息的安全和内部控制的有效。
公司制定有完善的例会制度，公司经营层及财务负责人至少每两周召开一次
办公会；每月召开一次中层管理人员以上人员参加的月度经营讲评分析会；同时
各业务主管部门还定期召集质量分析会、计划协调会等专业例会。各种形式的会
议有效保证了信息的传递和部门间的沟通，有利于及时发现并协调解决日常经营
活动中的问题，有利于内部控制体系的贯彻落实与维护。
五、内部监督
公司董事会下设的审计委员会负责审查和监督公司内部控制的建立和有效
实施情况。公司设立了审计部，配备专职审计人员，涵盖财务、审计、管理等专
业，审计部向公司审计委员会汇报工作，主要职责是按公司要求负责公司及所属
子公司、分公司经济效益审计、负责人离任审计、内部控制检查评价等工作。审
计部每年按计划组织内部控制监督检查，就公司内部控制的设计有效性和执行有
效性进行审计评价，并出具独立的监督检查报告。
2009年，审计部根据工作计划组织开展内部控制监督检查工作，其中，完成
经济效益审计项目63项，完成经济责任审计项目3项，由审计部组织公司相关职
能部门共同完成的内控监督检查67项，公司2009年度内控监督检查未发现重大内
控缺陷。
为确保公司内部控制体系完整、有效，公司将严格遵守《公司法》等适用法
律、法规规定，按照中国证监会等监管机构的要求，持续改进公司的内部控制管
理。
本公司董事会对本年度的内部控制进行了自我评估，自本年度1月1日至本报
告期末，未发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，公司内控制度
完整、合理、健全，执行有效。
本报告已于2010年3月25日经公司五届董事会第九次会议审议通过，本公司
董事会及其全体成员对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本公司聘请了国富浩华会计师事务所对本公司内部控制进行核实评价，并出
具了浩华核字（2010）第 257 号鉴证报告。该所认为，公司根据财政部颁发的《企
业内部控制基本规范》及相关规范建立的与财务报表相关的内部控制于 2009 年
12 月 31 日在所有重大方面是有效的。
青岛海信电器股份有限公司董事会
2010 年 3 月 25 日
青岛海信电器股份有限公司独立董事意见
根据中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发＇2005＇120），
本独立董事对青岛海信电器股份有限公司（下称“公司”）对外担保发表意见如下：
独立董事认为，报告期内，就广东海信向中信银行股份有限公司佛山分行申请
不超过 1000 万元的授信额度事宜，公司为广东海信提供最高额担保，并签署相关协
议。公司在决策程序、信息披露等方面没有违反监管部门的相关规定，无违规担保
行为。鉴于广东海信多媒体有限公司为公司的全资子公司，可以进一步促进广东海
信自营进出口业务的开展。
马金泉：
李书锋：
韩廷春：
年 月 日
青岛海信电器股份有限公司
2009 年度保荐工作报告书
保荐机构名称：平安证券有限责任公司
被保荐公司名称：青岛海信电器股份有限公司
保荐代表人姓名：徐圣能
联系方式： 13305693288
联系地址：上海市常熟路 8 号 6 楼平安证券有限
责任公司投资银行事业部
保荐代表人姓名： 李红星
联系方式：13866109907
联系地址：上海市常熟路 8 号 6 楼平安证券有限
责任公司投资银行事业部
一、保荐工作内容
本期保荐期间：2009 年 12 月
项 目
工作内容
1、公司信息披露审阅情况
1、本报告期内，公司在召开董事会、监事会、股东大
会前均提前将会议通知及相关议案内容以传真或电邮
方式送达本保荐代表人，本保荐代表人予以认真审阅、
充分沟通并及时反馈意见；
2、公司的公开信息披露，都履行了事先提交本保荐代
表人审阅的程序。
2、公司年度报告披露情况
公司 2009 年度报告预约在 2010 年 3 月 29 日进行公开
披露。
3、现场检查情况
本保荐代表人于 2010 年 3 月 22 日至海信电器现场，就
信息披露、及募集资金持续使用进行了现场检查，并核
查了公司三会会议资料。
4、督导公司建立健全并有效执行规章
制度（包括防止关联方占用公司资源的
制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度等）情况
本保荐代表人严格按照要求督导海信电器建立和完善
各项规章制度，包括：对外担保管理制度、关联交易决
策制度、董事会议事规则、监事会议事规则、独立董事
工作制度、投资者关系管理制度、总经理工作细则、募
集资金使用管理办法、信息披露管理制度、董事会薪酬
与考核委员会工作条例、董事会提名委员会工作条例、
董事会战略委员会工作条例、董事会审计委员会工作条
例、股东大会议事规则。
5．督导公司建立募集资金专户存储制
度情况以及查询募集资金专户情况
本保荐代表人已经协助海信电器建立并完善了《募集资
金使用管理办法》，本保荐人已经和海信电器、银行签
订了《三方监管协议》并已公开披露。报告期内，本保
荐代表人通过邮寄银行对帐单、电话查询等措施对海信
电器募集资金专户进行核查。
6、对公司募集资金使用、管理与变更、
投资项目实施等重大事项的调查情况
公司对募集资金的使用、管理符合相关规定，保荐人对
此进行了持续督导与核查。
7、列席公司董事会和股东大会情况
自发行人 2009 年 12 月 25 日新股上市至 2009 年 12 月
31 日未召开董事会和股东大会。
8、对公司及董事、监事和高级管理人
员、控股股东、实际控制人的培训情况
2010 年 3 月 22 日保荐代表人给公司及控股股东、董事、
监事、高级管理人员进行了关于上市公司再融资和募集
资金运用与管理培训。
9、对公司股价异动及相关媒体报道的
关注与核查情况
经核查公司股价目前为止没有出现异动情况。
10、对公司高管人员以及控股股东或实
际控制人可能损害公司利益行为的调
查情况
经核查公司高管人员以及控股股东或实际控制人目前
为止没有出现可能损害公司�
![美男后宫[1女n男]封面](http://www.beike3.com/cover/noimg.jpg)