经济增长理论-第3章
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他的概括不会被他没有考虑的类似事件所驳倒。
因此，社会演变理论的基础决不能像化学和生物学的理论的基础那样可靠，后者的
理论可以诉诸于反复的实验。两者的差异也许仅仅是程度上的不同，因为以推理为主的
自然科学理论往往由于发现新事实而被推翻。但是历史的事实比经过反复实验的事实不
可靠得多，这是程度上不同的一点，实际上又是本质上的差异。
不能由此推断我们不去设法了解社会变化；人类是一种好奇的动物，不设法进行了
解与我们的天性相悖。不过我们应努力对我们提出的论点持谦虚态度，并应承认我们在
研究历史的基础上提出的任何假设都是初步的。
演变理论的形成可分为两个层次进行。低级的研究是我们试图发现事物如何发生变
化和发生变化的原因；到了高级研究，我们就要预测将会发生什么情况。低级的研究是
社会理论家的主要任务，可是高级的研究当然最为激动人心，同时也可以说是最为愚蠢。
社会理论家在进行低级研究时试图发现重大的可变因素、它们有关的份量以及它们
之间如何同时和及时地相互联系在一起。到了高级的水平，社会理论家就要预测全部可
变因素是如何发生变化的，而这点又使得进行预测成为不可能。
大多数的预测只不过是方法的实际运用：若是我们说答案取决于a到z可变数的行为；
并且我们假设a到g保持不变，而h到r在某种特定情况下发生变化，那么我们就能预测结
果将是如此这般，为了能对将要发生的事件进行预测，我们必须知道所有可变数将发生
什么情况；我们必须知道在特定时间内是否将会发生战争、地震，或产生流行性感冒，
或在某一关键时刻某些有影响的人士诞生或逝世，或者发生影响事件发展的成千上万的
其他事件。这类事件许多事先是无法得悉的；即使可以事先得悉也绝无一人能够提出一
种方程式体系，将千百万决定未来的可变数都包括在内。因此，我们只能对“假若……
那么……”的变化作部分的预测。这类例证有：我们在实际运用某些经济动力学问题时
所运用的差数方程式；又例如李嘉图的经由人口和报酬递减律走向停滞的经济增长理论；
又例如熊彼特的有关西方资本主义制度发展的预测。这些方法上的实际运用往往似乎会
超过预期效果，因为不少作者自己并未察觉，或者他们未能向读者交代清楚实际运用假
设的基础。他们通常也不能正确地预测未来，因为他们弄错了系数，或是系数起了变化；
或者因为弄错了可变数的关系、或可变数关系起了变化；或者因为被忽视的新的可变数
变成了重要的因素。用不着对这些实际运用的失败感到难为情，因为只有找出假设不充
分的原因，我们才能期望对社会变化的状况和缘由得到一个较为完整的了解。
在本书写到社会变化的缘由时我们具有充分的信心，但是写到社会可能往什么方向
变化时则信心不足或者说毫无信心。关于变化的过程存在少数已充分确立的概括——比
如说谁最可能是革新者、模拟的作用、抵制变革的根源以及增长的逻辑过程等等。这些
概括看来在下述意义上可以普遍应用，即今天社会变迁的过程与二千年前的大致相同、
在处于不同发展阶段的社会中也大致相同。因此，在写到这些事件时，我们可以把人类
全部历史作为我们的研究范围，而不必去寻求社会组织在各个不同阶段的不同规律。这
种情况与我们研讨适合性问题大致一样；人们对待财产、报酬、或生儿育女的态度是有
区别的，可是不同的社会具有足够的共同观点使得我们有可能推演出人类行为的某些普
遍规则。因此，倘若发生了变化的话，我们能够说出变化将是怎样发生的。但我们无法
预见到将要发生什么样的变化。
关于方法论的这一导言也许会有助于说明为什么本书没有采用其他经济发展分析中
可以看到的探讨途径。我们不相信有可能说明某个社会制度将会如何发展，因此，我们
不像李嘉图、马克思、汤恩比、汉森或熊彼特那样陈述社会发展规律的理论。我们不相
信每一个社会存在必须经历的发展阶段，是从原始阶段进到封建社会，再进入交换经济，
因此，我们不步孔德、马克思、赫伯特·斯潘塞或韦伯的后尘。我们的全部预测的基础
要脚踏实地得多，即探讨富裕国家在发展中所发生的变化将在多大程度上也许可望在较
贫穷国家里重现，如果后者发展的话。有时我们能颇有把握地回答；例如，从事农业人
口的比例将下降，或者说地位观念的关系将不断让位给契约关系。在别的方面，我们还
不知道答案，比如说，预测生活水平提高后，出生率是否会下降，或者预测战争是否为
经济增长的必然产物。本书大部分章节的内容是指明发展中国家所发生的变化，并探讨
一些后进的国家是否有可能步先进国家的后尘。至于对先进国家本身，我们认为无法预
测它们下一步将走向何方，因为我们不相信人类的未来是受我们认识的或能够认识到的
不变规律的支配的。
第三节 布局
关于经济增长著作的布局在很大程度上属于个人选择的问题。鉴于所研讨的问题密
切相关，因而从任何问题入手都无关大局。本书一开头就研讨节约的努力以及决定努力
势头程度大小的信仰和制度。其次，本书进而研究知识对增长所起的作用以及研究便于
知识的累积和传播的方法。关于人均资源的探讨则从资本这一章开始，然后在人口这一
章中继续探讨。这样就很自然地引向研究国际贸易，因为它是人口资源分布比例不同的
结果。政府在经济发展中所起的作用不是一个单独的主题，实际上它从属于每个章节，
但是考虑到政府的重要意义，把政府问题单独放在最后一章来研讨是适宜的。每一章的
处理方法是相同的：从适合增长的角度来说，我们感兴趣的是经济关系、制度和信仰；
从演变的角度来说，我们感兴趣的是事物为何产生变化、如何发生变化以及是否能够看
出任何趋向。
在经济增长的种种因素中，我们对我们的主题进行这样的划分使得有必要经常强调
几个因素之间的内在关系，因为任何一个方面的进展将会导致其他方面的进展。比如，
倘若能从国外得到更多的资本，它多半与新技术有联系，而且很可能影响制度和人们态
度的格局。如果发现了新知识，必将刺激投资，同时制度也将会受到冲击。若是制度自
由化了，人的努力将会增加，同时应用于生产的知识和资本也将会更多。
社会变化是累积的，不同的因素会起到相互加强的作用。
尽管有这种内在的相互关系，仍有人断言，某一个因素比一切别的因素更为重要。
例如，亚当·斯密和一大批自由经济学家认为，促进经济增长所需要的主要在于有正确
的制度基础；有了这个基础就不怎么需要关心作出努力的意愿，知识的积累和资本的积
累，因为这一切都是人类天生的反应，只不过受到了错误制度的抑制而已。在另一方面，
马尔萨斯认为不发达国家的主要障碍乃是缺少需求，今天可以理解为“低估与业余闲暇
有关的收入”，这个观点至今仍有不少附和者。另外一个学派则坚持认为技术不熟练是
妨碍增长的瓶颈环节；例如，杜鲁门总统对不发达国家的计划宣称，不发达国家从发达
国家那里所需要的主要是技术援助。还有另一学派则认为，资本是个瓶颈环节，他们宣
称只要有了资本，就可以得到新技术，他们还认为在经济增长的过程中，敌视经济增长
的所有制度都将改变或废品。最后，还有一个学派则把重点全都放在自然资源上，他们
实际上主张每个国家应根据其自然资源来筹集资本和建立制度。由于这些不同的重点，
“不发达”一词就具有不同的含意。一个国家被列为不发达的原因可能有：与其他国家
比较它的技术落后；或是它的制度相对来说不利于投资；或者说与西欧相比，它的人均
资源较低；或者是由于人均产出较低；或是它虽拥有可贵的自然资源（矿产物、水力和
土地），但尚未开始利用。一个国家或许在某种意义上不发达，但在别的意义上则不能
算不发达，但事实上这些指标之间有着如此紧密的联系，因而当人们互相指责对方提出
“不发达”一词时应用其二含义而不应用别的一些含义时，就会感到奇怪。
当然，确实在某个地方和某个时候，某一阻碍增长的因素可能比其他因素更为突出，
这就是说这个缺陷在这一点上是最突出的，或者说从这点出发比从其他点开始要容易。
例如，可以设想，有些国家当前主要阻碍其增长的是制度（比如说，腐败的政府或恶劣
的佃租法），这就是说倘若制度改变，更多的知识和资本就会涌现，别无他法。同样，
也可以设想，在别的地方现行的制度并非经济增长的障碍，主要短缺的是资本。还有其
他一些地方，若农民以肥料和良种的形式引进新技术，就可以有一个良好的开端。有的
时候需要把注意力集中于一个问题上而排除其他大多数的问题。不过，这只能是一个暂
时的策略，因为倘若一个人成功地克服了一个瓶颈难题，结果常常却又有其他难题会突
出起来。如果农民开始用良种和肥料，就需要新的资本来经营额外产出；如果有了资本，
抵押和别的投资法必须制订得恰如其分；如果制度改进了，某些别的阻碍增长的因素就
会呈现出来。因此，虽则改良者开始时只研讨一个因素，他必须记住若要取得完全的成
功，除了他当前关心的因素外，还会牵涉到许多别的变化。
在本书中，我们把各种增长的起因加以区分只是为了分析的目的。由于这些起因是
相互关连的，为了避免误解就必须把本书作为整体来研究；每一句话、每一段落或每一
章节应不成问题地看成与别处所写的相联系。若是将上下文割裂开，那就会成为谬误。
还有某些题目，如宗教在好几章里都提到了，但每次都是从经济增长的某些不同方面加
以论证的。
当人们不得不仔细剖析无法进行解剖的题目时，造成一定的混乱是不可避免的。我
们试图把混乱压缩到最低限度，用的方法是在文章里经常运用前后参照的方法，但是若
读者希望得到某一题目的全部观点，则必须为此目的使用索引。
序章
正如我们所已经论述过的，促使经济增长的三个近因为经济活动、增进知识和增加
资本。在本章和下一章里，我们先探讨经济活动。
所谓经济活动，我们意指为提高一定努力和资源的产量，或者为降低一定产量的成
本所作的努力。经济活动对经济增长说来是必要的，就是说除非人们尽力去挣得更多的
成果，否则他们不可能取得更多的成果。增长是人类努力的结果。大自然对人类并不特
别仁慈；若是对大自然任其自流，那么到处将出现杂草、洪水、瘟疫和其他灾难，人类
通过思考和采取行动才能防止这些灾难。只有接受环境
