经济增长理论-第31章
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多事情，无论是改善公共服务、发展教育、改革制度、鼓励新兴工业，还是开拓新技术。
我们将在最后一章再来论述这些问题。
下面我们接着研究一下标志经济增长速度减慢的转折点。在此，我们再次对由于机
会减少而造成的速度减慢和在经济机会并没有减少的情况下由于进行限制行动自由的制
度改革而造成的增长速度减慢加以区别。机会的减少很可能造成不利的制度改革，但是，
我们想把这种情况同由于制度的演变而不是由于经济条件的改变而发生的制度变化加以
区别。
经济条件可能会由于各种原因而发生不利的变化。自然资源可能耗尽，或者人口增
长可能过多或过少。有些资源比较丰富的国家可能发展成国际贸易中强有力的竞争者。
资本或人才可能大量流向新的发展中国家。还可能出现自然灾害——例如地震或飓风，
战争也可能起到类似的作用。有些人认为，从遗传学的角度来看也有可能发生不利的变
化，原因是优等类型移居国外，或者不利的类型由他国移入，或者还由于优等类型与劣
等类型通婚使优等类型不再成为优等，但是，我们对这个问题了解得不够多，不知道对
这种看法应该给予多大的重视。还有一些人认为，存在着一些朝着经济停滞的方向发展
的自然趋势，这种停滞同人们富裕后如何花钱有关；有些人说他们花钱太多，另一些人
说他们节蓄过多，或者用来修筑坟墓和纪念碑的钱太多，或者贪得无厌的官僚阶层膨胀，
等等。我们将在以后几章里研究这些问题。一方面从这些问题是否不可避免的角度，另
方面从它们可能产生什么影响的角度来加以研究。目前，我们只要指出下面一点就足够
了，那就是：经济可能由于这些原因中的某个原因而下降，而且过去就常出现这种下降
的现象。
我们目前感兴趣的是探讨仅仅由于制度改革而引起的经济下降，而不是由于前一段
中所提到的那些问题中的任何一个问题所引起的经济下降。由于所作的努力和取得的报
酬之间的差距越来越大，或者由于进行贸易的渠道受到越来越大的限制，或者由于对经
济自由的限制越来越多，就有可能出现经济下降。总有人希望这样的情况进一步发展。
有些人通过多占他人的劳动成果而得益，如地主和想当农奴主或奴隶主的人。这种人夺
取政权甚至通过发动反革命来夺取政权，并利用所夺取的政权来恢复经济剥削并不是不
可能的。还有一些人希望保持起出身的贵族制，他们对旨在扩大机会均等的措施如累进
税、免费教育和遗产税感到深恶痛疾；这些人也有可能掌权。还有一些想当垄断者的人，
凡是其利益受到竞争损害的人都有可能成为垄断者；这几乎是指每一个人，因为竞争将
损害我们作为生产者的资格，只有在我们作为他人产品的消费者时才使我们受益，因此，
无论是政治上的左派还是右派在限制竞争、贸易、改革和增长方面可能很容易找到共同
基础。最后，还有一批计划制定者，他们无论是左派还是右派，都不喜欢经济自由所带
来的结果。因此他们可能成功地使管理人员、工人和控制资源的人受到条例的广泛制约，
因而使改革的速度放慢。经济一旦开始增长，决非必然会持续增长下去。
必须强调指出：制度改革并不完全取决于自然环境、技术或其它物质条件的变化。
这些因素的变化固然常常促使制度的相应变化，但是也可能出现这样的情况，即在物质
条件还没有发生变化的情况下，制度可能会自行发生变化。因此不能把海地革命归因于
技术或环境的变化。海地革命摧毁了在奴隶制基础上发展起来的繁荣，使该国变得贫穷
和自由。由于过分强调经济趋势具有支配政治和其它社会信念和社会关系的威力，从而
出现了相反的观点。经济趋势可能有助于形成这种或那种行动方针，但是，政治倾向，
或社会态度的倾向、或习惯和禁忌的倾向则可能完全相反。繁荣的经济可能仅仅因为人
们采取与经济发展不一致的习惯或信仰或者因为推行不利于经济增长的制度改革的人掌
权而被摧毁。
一个社会是否允许某些集团利用政权来达到限制经济发展的目的，这在很大程度上
取决于人们在政治和经济问题上受过多少教育。如果有足够的人重视自由经济并且时刻
注意保持这种经济的话，经济将继续保持自由。要说明为什么有些民族比别的民族容易
取得和维护自由，就需要作长期的调查，很可能得不出最后的结论。就我们的研究目的
来说，说明下面这一点也就够了，即有些社会具有自由的历史和传统，而另一些民族具
有长期的独裁统治的历史和传统。一个有长期自由传统的国家必定会时刻注意保持它的
制度的自由，如果它们屈从，那么我们可以推测，它们一定是遇到了严重的问题，如战
争或经济资源减少，从而动摇了对自由的信心。而长期来制度不自由的国家发现很难赢
得和保住自由。
历史和传统的这些差异有时可用某个国家所处的地理位置来加以解释。因为正如外
国的影响在帮助经济开始增长方面起到重大作用一样，外国的影响在帮助避免经济下降
方面也起到重大的作用。如果一个国家容易进入的话，它最有可能保持自由制度。因为
那样的话，社会结构就不容易僵化。就可以进行人员、商品和思想的交流。新机会造就
新的富翁和新的穷人，保持着社会的纵向流动。新思想使比较灰色的迷信思想无法立足。
经常同生人接触使人们必须根据他们的长处而不是根据他们的地位来看待他们，等等。
与外界接触并不能确保自由；甚至还可能增加被外国征服的危险性。但是，这却使自由
的敌人比较难以占上风，甚至外国征服者都有可能认为不妨碍经济的增长对他们是有好
处的。
（二）变化的周期
本章将从一个特定的角度来研究制度问题，也就是说通过使努力和报酬相联系，通
过促使经济专业化，或通过增加经济自由等手段，使制度朝着促进或限制经济增长的方
向演变这个角度来研究制度问题。我们研究了这一演变加快速度的问题以及那时正在进
行累积过程；我们也已看到有可能出现减速及其本身所具有的累积下降力。我们接着要
研究社会演变的理论。是否有一条制度改革必然要遵循的路子？是否要经过一连串的阶
段？是否不可避免地要取得“进展”？或者历史是否沿着某种周期的曲线向前发展？
许多人认为，历史表明每一个社会必须经过演变过程中某些特定的阶段。这些阶段
的划分根据作者的兴趣不同而有很大的差别。如果作者对人们的谋生方式感兴趣，他就
可能认为社会必然从游牧生活、定居务农、经商、然后发展到开办工厂的过程；可能认
为制度的变化是同这些谋生手段中的每一种手段相适应的。如果作者对阶级关系感兴趣，
他就可能认为社会的发展过程是原始共产主义、奴隶制、农奴制、无产阶级和“社会主
义”。他可能研究宗教的变化，从灵魂独立说和崇拜祖先到一神论和理性论。或者在政
治思想方面，他可能宣称发现人们从对家庭的忠诚渐渐扩大到对全村、国家、帝国，最
后到对联合国的忠诚。
认为发展必然是从一个阶段到另一个阶段的思想不再是一种流行的思想。甚至共产
党人都已经放弃了认为一个国家在到达社会主义之前必须要经过资本主义阶段的观点，
或者自从中国落入共产党人之手以来他们还放弃了只有城市无产阶级，而不是农民，才
能实现共产主义的观点。现在有一点是清楚的，那就是：一个社会可以跳越这些阶段中
的一个或更多的阶段，比如说从“农奴制”跳越到“社会主义”。同样清楚的是，它不
仅可以“前进”，而且还可以“倒退”，比如在政治上从忠于帝国倒退到忠于种族或民
族，或倒退到忠于地方。不再认为阶段不可避免的一个原因是我们更加认识到了一个社
会对另一个社会所产生的影响。过去，当社会处在比较与世隔绝状态时，每个社会也许
有可能不顾外界发生了什么事而只顾自己一个阶段一个阶段地向前发展；而现在，几个
大国的影响扩及到了全世界，甚至连最原始的社会都发现它们自己在效仿最先进的国家，
而不顾它们在发展“阶段”上存在的差别。同时，那些认为自己具有最先进思想的人常
常也把他们的传播技术看成是无往而不胜的；共产党人认为，他们可以把每一个社会都
变成共产主义社会，不管它处在什么阶段；理性论者认为，理性论能给大家带来好处；
国际主义者把他们的信仰传播到了最遥远的和自给自足的乡村。认为阶段不可避免的思
想遭到了那些认为自己已经达到最高阶段的人最激烈的抗拒。
阶段论在某种程度上也同社会必然进步的思想密切有关，因此也随着这种思想的淡
薄而衰落。关于社会必然进步的思想在人类历史上是一种比较新的思想。在18世纪以前，
人类更多地认为，过去曾有过一个黄金时代，因此，历史上记载着人类的衰落。在其后
两个世纪的时间里，关于社会必然进步的信念占据了人们的头脑，当生物进化论的出现
使肉体、思想和精神三位一体臻于完善时达到顶点——思想朝着理性主义演变，精神朝
着自由主义演变。当今，几乎没有什么人认为，进步是必然的，许多人甚至对进步是一
个有意义的概念也表示有异议。当然，为了把这个问题放在我们有限的兴趣的水平上进
行探讨，就不可能认为制度的累积变化会朝着有利于经济增长的方向发展，因为很明显
过去曾有很多时候出现了相反的现象——在奴隶制取代自由的时候，在为贸易设置的越
来越多的障碍削弱了专业化的时候，或者在越来越僵化的社会阶级和种姓制度减少了活
动余地的时候，就出现了相反的现象。经济增长并不是必然的，甚至最蓬勃向上的增长
势头都有可能被扼杀。
19世纪的乐观主义者当然知道经济增长在过去经常被扼杀的事实；他们之所以认为
社会必然进步是基于这样一种思想，即人——或者至少是欧洲血统的人——通过积累知
识“逃避了历史的束缚”。为这种见解的最合理的辩护似乎是说，过去经济增长被扼杀
是可能的，因为人们对这种增长及其遭扼杀的方式了解得不够。他们失去自由是因为他
们对政治科学了解得不够多，意识不到自由会遭到攻击和建立不起坚不可摧的防线。他
们允许采取一些扼杀经济增长的措施是因为他们对政治经济了解得不够多。随着社会科
学知识的积累、它在人民群众中间的传播以及在人与人之间的关系中更多地采用理智的
态度，经济增长此后就有可能得到保障。20世纪失去的正是这种对人类事务中理智力量
的信念。我们知道人类的事务是受人的愿望支配的，这些愿望的正确与否是不能用理智
来证明的，它们也不能完全靠理性的表示来反对。
不同意必然增长或必然下降的观点未必就同意周期的概念。相反人们可
