通向金融王国的自由之路-第4章
按键盘上方向键 ← 或 → 可快速上下翻页，按键盘上的 Enter 键可回到本书目录页，按键盘上方向键 ↑ 可回到本页顶部！
————未阅读完？加入书签已便下次继续阅读！
然而实际的钱财是通过英明的离市来实现的，它允许交易商酌情止损并从中获利。这就要求交易者与市场
的行为完全一致。总的说来，人们通过发掘自己，达到他们的潜能．并且与市场步调一致．从而赚到钱。
可能有成千上万种有用的交易系统。但很多人在给了他们这样一个系统时却并不会追随它。为什么不
呢？那是因为那个系统并不适合他们。成功交易的一个秘密就是找一个适合你的系统，事实上，杰克·施
瓦格在采访了大量的“市场奇才”并写了两本书后．总结到，所有成功的交易商的最重要的特点是，他们
找到了一个适合他们的系统或者方法。因此．追寻圣怀的部分秘密就是让自己是独特的，并走你自己的
路．也就是找到真正适台你的东西。但这样离圣杯这个喻意还是远得很。
生命从利润和损失之间的中间位置出发，既不畏惧亏损也不期望利润。生命就是生命，就好像圣杯所
象征的那样。然而，当人类逐渐发展了自我意识后，恐惧和贪婪也就同时出现。但是当你抛掉贪婪时．或
者由缺乏所引起的恐惧也一并抛掉，就可以达到与所有人的一种特殊的统一。而这就是那些伟大的交易商
和投资者涌现出来的地方。
约瑟夫·坎贝尔，一个伟大的学者和神话学方面的著名专家，曾经说过：假设草说。“行了，好家
忧．你这样不停地被砍倒生长还有什么用呢？”但是，它们还是会继续不停地生长。这是小草精神的支柱，
这也是圣杯形象的喻意，也是永不枯竭的喷泉的源头。这个源头根本就不管一旦它形成后会有什么发生。
有一个关于圣杯的神话是以这样一句短诗开始的：“每个举动都会产生好的和罪恶的结果。”因此
生活中每个举动都会有正面的和负面的结果，也就是利润和损失吧。我们能做的最多就是两者都接受，同
时学会走向光明的一面。
考虑一下这些对于一个作为投资者或交易商的你来说意味着什么。你是在玩生命这个游戏。有些时候
你会赢．有些时候你会输，因此既有正面的结果也有负面的结果。想要两者都接受，你需要找到内心中可
以这样做到的一个特殊的位置。从这个有利位置来说，输和赢的机会均等。那个隐喻对我来说就是圣杯的
真正的秘密。
如果你还没有找到你心中的这个位置．那么让你去接受失败是很困难的。而如果你不能接受负面结果，
就永远不会成为一个成功的交易商。很多成功的交易商一般只是在少于半数的交易中赚钱。如果你不能接
受失败．你就不会在已经知道了自己是错了时还能想到要退出来。小额亏损很可能就会变成巨大的亏损更
重要的是，如果你不能接受亏损会发生这个事实的话，你就不能接受这样一个好的交易系统，这个系统在
长期说来能赚一大笔钱，但很有可能在60％的对间里都会是输钱的
1。2对交易来说真正重要的东西是什么
几乎每个我所遇到过的成功的投资者都已经真正认识到了这个圣杯隐喻的教训．就是市场上的成功
来自于自我的控制；这对投资者来说是一个根本的转变。自我的控制并不是很难达到的，但是对大部分人
来说，意识到这一点的重要性却是此较难的。比如说，大多数投资者都相信市场是一个制造牺牲品的有生
命实体。如果你相信这句活，那么这句话对你来说就是真的。但是市场并不制造牺牲品，是投资者们自己
将自己变成了牺牲品。每个交易商都自己控制自己的命运。在没有理解这个重要的原则的情况下，或者只
是下意识地认识到，一个交易商是不可能成功的。
让我们看一下一些事实：
？ 很多成功的币场专业人员通过控制风险来达到成功。风险控制与我们天赋的偏好倾向相反。风险
控制需要极大的自我控制能力。
第9 页共142 页
… Page 10…
guminxuexiao
《通向金融王国的自由之路》
？ 很多成功的投机者只有35％～50％的成功率，他们的成功并不是因为他们能够很好地预测价格，
而是因为他们的有利润的交易头寸远远超出了亏损头寸。这也需要极大的自我控制能力。
？ 很多成功的保守派投资者可以说是一些矛盾体。他们做其他人都害怕做的事情．他们都有很大的
耐心并且愿意等待对他们来说合适的时机。这同样需要极大的自我控制能力。
？ 成功的投资看重自我控制胜过任何其他的因素。这是通向成功交易的第一步，那些置身于自我控
制能力发展的人最终将能够获得成功。
让我们从另一个角度来研究一下这个成功交易的关键因素：自我控制。当我谈论到成功的重要因素时，
就需要提到三个典型的领域：心理学，货币管理，就是头寸调整，以及系统开发。大多数人都强调系统开
发，却没有认识到其他两个主题的重要性。更精明的人提出三个方面都是重要的，但心理方面是最重要
的．大概占60％，头寸调整是第二重要的，大概占30％，而系统开发是最不重要的，只占10％。这就是
图1。1所示的。这些人认为自我控制只是属于心理状态这部分。
EdSeykota有一次告诉我，他曾经在20世纪70年代末期教过一门为期10周的关于交易的大学课程。
第一周他把所有的时间都花在了教他们交易的基础信息方面。第二周他在课上讲了道氏10～20天移动平
均交叉系统。然而．他却需要花剩下的8周课的时间去说服他们，让他们去使用他教的这个系统，使他们
足以愿意接受它所可能产生的亏损并亲自去进行操作而其实这个亏损是任何—个成功的交易系统都会有
的。
很长一段时间以来我一直认为，交易百分之百是属于心理学的东西，而且这个心理学还包括了头寸调
整和系统开发。理由很简单：我们是人类，并不是机器人。为完成任何一种行为，我们必须用大脑进行信
息加工。行为对设计和执行一个交易系统来说都是必需的。如果想要复制任何一种行为．必须知道组成这
个行为的部分。这就是模拟科学开始兴起的原因。
1。3模拟市场天才
可能你有过这样的经历：你参加了一个向你们解释他成功秘诀的投资专家的研讨会。比如说．我刚刚
跟你们讲过的世界上最伟大的交易商之一的Edseykota在20世纪70年代初期上的一节关于交易的课。
他花了2周的时间教了他们一个在当时可以使他们变得十分富有的方法．然后却花了8周时间说服他们；
让他们愿意去应用那个方法。
就像那些课上的人一样，你也很可能对你参加的那个研讨会上的专家所做的演讲及他提供的技巧印象
非常深刻、在你离开那个研讨会时．你可能信心百倍地认为你也可以用他的方法致富，很不幸的是，在你
努力想把他的秘诀变成现实时，你可能会发现你并不比参加那个研讨会之前英明多少。有些东西并不起作
用或不知道为什么你就是不能把你学到的应用起来，
为什么会这样呢？原因是你并不是像那位专家一样来构建你的想法、他的智力结构，也就是他的思维
方式，是他成功的关键因素之一。
当其他人告诉你他们是怎么通往市场时．他们可能只是肤浅地告诉你他们实际是怎么做的。这并不是
他们有心要欺骗你，实际上．他们只是真的不知道自己所做的东西的本质要素是什么。甚至即使他们知道，
也可能在把信息传递给别人时遇到因难。这可能会使你自认为自己肯定有某种特殊的“天赋”或者类似的
第10 页共142 页
… Page 11…
guminxuexiao
《通向金融王国的自由之路》
天分，从而使你能在市场中成功。结果很多人就会变得灰心丧气并且退出市场，因为他们认为自己并不具
有那种天分。但是天分是可以教会的。
我相信，如果某一样东西至少有两个人可以做好的话，那么这个技巧就可以教给大家。在过去的20
多年里，模拟科学就像地下运动一样出现了。这个运动是由理查德·班德勒（RichardBandler）和约翰·格
林德（JohnGtinder）一起开发的一个叫做神经语言程式（NeuroLinguislicProgramming；NLP）的技术引发
的。
关于NLP的专题讨论会一般只谈论蕴含于模拟过程中的技术发展，比如，如果我要做一个专题讨论会
的话，我一般只讲自己开发的对顶级交易商和投资者们模拟的模型。然而，如果你参加了足够多的关于NLP
的课．就会开始了解模拟过程的本身是什么。
我已经模拟了交易和投资的三个主要方面，现在又已经是在对第四个方面进行模拟的过程中了。我所
开发的第一个模型由两部分组成：怎样成为一个伟大的交易商和投资者，以及怎样掌握市场。本质上说来，
开发这样一个模型，必须先与许多伟大的交易商和投资者们一起工作，看看他们做的东西有些什么共同点。
如果你试图只模拟某一个人，你就会发现许多只有那个人特有的特性，并可能在模拟过程中失败、但是如
果你模拟许多伟大的交易商和投资者们的共同特征，你就能找到决定他们成功的真正重要的东西。
例如．在我第一次询问我的模拟对象们他们是怎么做的时候，他们都告诉了我他们的方法。在采访问
了大约50个交
