大学人文读本 夏中义-第137章
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率和中小学入学率、成功的土地改革以及其他促进广泛参与经济扩张活动的社会条件等。我
们完全没有理由假设，这些政策中的任何一项会与更广泛的民主制度不一致，而只能由像在
韩国、新加坡或中国那样的威权体制来强力支撑。实际上，有一项强有力的证据表明，要形
成更快的经济增长，所需要的是一个更宽松的经济气氛，而不是一个更严酷的政治体制。
要完成这一研究，就必须超越狭隘的关于经济增长的观察，而应更宽泛地分析经济发展
需要些什么，包括经济和社会保障方面的需要。从这样的角度出发，我们就要一方面看政治
与公民权利，另一方面看主要经济灾难的预防，以及两者之间的关系。政治与公民权利能给
予人民必要的机会，以要求政府注意社会上的需要并采取相应的行动去满足这些需要。政府
对其人民遭受苦难时的反应往往取决于人民施加的压力。而人民能否行使其政治权利（如投
票、批评、抗议以及其他的类似权利），确实直接关系到政府是否有足够的激励去关心人民
的苦难。
我在别的地方也提到过一个明显的事实，回顾世界上可怕的饥馑史，在任何一个独立、
民主、拥有相对的新闻自由的国家里，从来没有发生过重大的饥馑。不管我们观察哪个国家，
是埃塞俄比亚、索马里最近的饥馑，还是其他独裁政权下的饥馑；是苏联 30 年代的饥馑，
还是中国 1958～1961 年大跃进失败后的饥馑；或更早一些，爱尔兰或印度在外族统治下的
饥馑；在这个规律面前，我们找不到任何例外。虽然中国在经济的许多方面做得比印度好，
但中国仍然出现过大范围的饥馑（而印度却从未如此），这场饥馑实际上是世界史上有记录的
饥馑中最大的一次， 1958～1961 年间差不多饿死了 3000 万人民，
在 而导致这场饥馑的错误
的政府政策却被延续不变达 3 年之久。在世界上此刻正发生的两场大饥馑中，一场在朝鲜，
另一场在苏丹，可以说，也出现了同样的情形。
饥馑经常看上去与自然灾害有关，而新闻记者也常常把饥馑的原因简单地归结为自然灾
害：在失败了的大跃进期间中国出现了洪水灾害，在埃塞俄比亚有旱灾，而在朝鲜则是谷物
歉收。然而，许多同样遭受到类似自然灾害的国家，甚至其灾情更重，却能有效地避免饥馑
的发生。因为，对选民负责的政府必须积极地采取措施以帮助人民、减轻饥饿的威胁。在一
场饥馑中，主要的受害者是穷人，所以政府可以通过创造收入（例如，通过就业计划等），让
潜在的受饥馑威胁的受害者获取食物，从而使穷人免于饿死。即使是在那些最穷的民主国家
里，万一遇到了严重的旱灾、水灾或其他自然灾害（如印度在 1973 年，或津巴布韦和博茨瓦
纳在 80 年代前期），政府也能让人民得到食物而从未出现过饥馑。
如果采取认真的努力，要避免饥馑其实是很容易的。而一个民主政府由于必须面对选举
和反对党及独立的报纸的批评，所以除了积极努力地避免饥馑以外别无选择。处于英国殖民
统治下的印度直到独立之时都饥馑不断（最后的一次饥馑发生在 1943 年，是印度独立前 4
年的事，那时我还是个孩子，曾目睹了饥馑时期）；然而，自从印度建立了多党民主政治和
实现了新闻自由之后，饥馑就突然消失了，这样的结果其实一点也不奇怪。
我在其他著作中，特别是在我与让·德热兹（Jean Dreze）合作研究的成果中，也谈到过这些
问题，在这里就不再赘述。避免饥馑实际上只不过是民主政治可以解决的诸多问题之一，当
然举这个例子是最容易的。一般而言，政治和公民权利的积极作用表现在它有助于防止出现
经济和社会性灾难。如果一个国家诸事顺利、一切都走上了轨道，人们或许不会特别注意到
民主的这种工具性作用。但当形势因种种原因变坏时，民主政治所提供的政治激励机制就显
现出巨大的现实意义。
我相信，从中可以得出一个重要的教训，即许多经济技术官僚主张使用由市场经济提供
的经济激励机制，但却忽视由民主政治所保证的政治激励机制，这意味着实行一种极不平衡
的制度基础。当一个国家运气不错、未经历严重的灾难、一切顺利时，民主政治对弱势群体
的保护性功能可能未必引起人们的重视。然而，当经济或其他环境发生变化，或者发生政策
失误而未予纠正时，由此会产生不安全的危险，这时哪怕一个国家看上去十分正常，其中也
可能潜伏着这类危险。
最近东亚和东南亚发生的问题就是实行不民主的政治制度的一系列惩罚，这在两个方面
表现得特别明显。首先，在这一地区的某些国家（包括韩国、泰国、印度尼西亚）里，金融危
机的发展与商业上缺乏透明度有极为密切的关系，特别是在金融运作方面缺乏由公众参与的
监督。没有有效的民主制度下的舆论监督是导致这场金融危机的核心原因。其次，一旦这场
金融危机导致经济全面衰退时，在印度尼西亚这样的国家里，民主制度对弱势群体的保护性
功能方面的真空就显得极为突出了，这与民主国家可避免饥馑是同样的道理。在印度尼西亚，
很多人被这场经济衰退剥夺而生计困难，当权者却根本不理睬他们的诉求。
这些国家在过去的几十年里年平均经济增长率都达到了 5％～10％，也许在金融危机中国民
生产总值跌落 10％看上去并没有什么大不了的，但是若经济收缩的负担不是由全社会分担，
而是集中压在承受力最低的失业者或社会上的过剩劳工身上，那么，哪怕经济增长率只下降
10％，也会使数百万人陷入悲惨境地，甚至夺去人们的生命。在印度尼西亚的情势一帆风顺
时，这些社会地位脆弱的人们或许不觉得没有民主会如何影响他们的生活，但在没有民主的
社会里他们的声音被压抑住了，而危机来临时所带来的沉重代价就会轻易地压倒他们。在最
需要民主政治对弱势群体的保护性功能发挥作用时，他们才体会到了没有民主政治的悲哀。
民主的各种功能
以上讨论主要是回应对民主政治的批评，特别是回答了经济中心论者的批评。下面，我
将回到与民主政治的批评者的争论，侧重于回答文化差异论。不过，现在我准备先从正面进
一步分析民主政治的特点，并说明为什么民主的价值观放之四海而皆准。
究竟什么是民主呢？我们不能把民主等同于多数人的统治。民主政治所提出的要求是多
方面的，其中当然包括投票以及尊重选举结果，但民主也要求保护各种自由权利、尊重立法
机构、保障言论自由以及发布新闻和公正评论而不受政府检查。如果在选举中不同党派未能
得到充分机会表达自己的立场，或者选民没有获得新闻的自由、也无法自由地考虑不同候选
人的观点，那么即使有例行的选举，这样的选举也是弊端重重的。民主政治需要一整套机制，
它并非一个孤立的、机械的由多数人实行统治之类的原则。
从这一角度来看，民主政治的优点以及它放之四海而皆准的价值观反映出人类社会中一
些独到的德行，这在其充分的实践中得到了体现。事实上，我们可以提出，民主政治从三个
方面丰富了民主社会公民的生活。首先，政治自由是人类一般自由的组成部分，而作为社会
成员的个人的幸福生活当中，关键的一个部分是就是行使公民和政治权利。政治和社会参与
在人类的生存和生活里具有内在的价值。而阻挠人们参与社会政治生活实际上是对人们的一
大剥夺。其次，如上所言（我曾与那种认为民主与经济发展相互冲突的观点争论过），民主具
有一种重要的工具性价值，能促使当政者倾听民众所表达出来的要求（包括经济方面的要
求）。再次，民主的实践给公民们一个互相学习的机会，从而有助于在社会中形成价值观、
并明确各类问题的优先顺序，这个问题尚待进一步探讨。即使是“需求”这样一个简单的概
念（包括对“经济方面的需求”的理解），也需要在公众中展开讨论，需要交换不同的信息、
观点和判断。由此可见，民主除了是公民生活中的内在价值、在政治决策中具有工具性价值
外，它还具有重要的建设性价值。当我们讲到民主是放之四海而皆准的价值观时，必须同时
考虑到民主在这三方面的贡献。
若要把“需求”（包括“经济需求”）所包含的内容加以概念化、甚至综合化，本身就需
要行使政治和公民权利。欲恰当地了解经济需求的涵义（其内容及影响），就需要在社会成员
之间展开讨论并彼此交换意见。在产生资讯充分、深思熟虑之选择的过程里，政治和公民权
利，特别是那些与保障言论、争辩、批评及持异议的自由有关的权利，是核心的条件。在社
会的价值形成和决定各项需要的优先顺序时，上述过程是至关重要的；一般来说，我们不能
把大众的各种偏好视为既定的、与公众的讨论无关，不能无视在一个社会中当局是否允许有
公开的意见交换和争论。
实际上，在评估社会和政治问题时，公开对话的范围和效用常常被低估了。例如，许多
发展中国家都存在着生育率过高的问题，在公众中组织相关讨论可以卓有成效地降低生育
率。在印度有大量证据证明，在识字率较高的邦，组织公众讨论高生育率对社区、特别是对
青年妇女的生命的不良影响，对这些地区生育率的大幅度下降有明显作用。如果说，在印度
的克拉拉邦或塔米尔·那都邦，现在出现了小型家庭是现代社会的幸福家庭这样的观念，这
无疑要归功于一系列相关的公众讨论和争辩。克拉拉邦现在的生育率是 1。7（与英国和法国
相同，比中国的 1。9 还低），实现这一目标完全未使用任何强制性手段，而是主要依靠一种
新的价值观的出现——在这一价值观的形成过程中政治和社会对话扮演了重要的作用。而克
拉拉邦的高识字率（比中国的任何省份都高），特别是妇女识字率，则是这种社会和政治对话
的重要的前提条件。
人类社会里曾出现过各种各样的苦难和剥夺现象，其中有一些可以比较容易地通过社会手段
而消除掉。当我们衡量人类自身的“需求”时，应该充分考虑到人类社会中仍然存在着的种
种困苦境遇。例如，我们会觉得世界上有许多东西值得追求，一旦可行的话我们也会把这些
视为一种需求。我们甚至会想到“长生不老”，就像西天的佛那样用上 3000 年时间去探讨经
书中的奥秘。但是，我们毕竟不会把“长生不老”看成是自己的“需求”，因为那很明显是
不可能的。我们了解有些剥夺现象是可以预防的，也懂得如何这样做，而我们关于需求的概
念是与此密切相关的。在关于哪些事是可行的（特别是从社会的角度来看是否可行）这类问题
上，我们要形成共识和信念，就需要借重公众讨论。政治权利，包括言论和讨论的自由，不
仅在产生对需求的社会认知时是关键性的，而且在确�
