人力资源管理黄金教材-第40章
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伴随着逐步对外开放的过程，尤其是进入二十世纪九十年代后，外资大量涌入中国，著名外国跨国公司也纷纷在中国投资设厂，这些外国公司无论在产品竞争还是在吸引国内杰出人才上，对国有企业人力资源管理的变革已产生了越来越大的压力和冲击。此外，随着信息技术在中国的迅速发展，以及新的生产方式在国有大中型企业的推广，这种由生产力所带来的对管理挑战，将对未来国有企业人力资源制度产生深刻的影响。
一 1978年改革前国有企业人事制度主要特征
一般对个人劳动的衡量有着两种截然不同的制度，一种是主要建立在市场竞争基础上的，在这种情况下，甚至经济学上劳动的概念都是由市场来定义的；另外一种，则是建立在非市场基础之上的。如果说“流动性”是市场体系的重要前提和主要特征的话①，那么“依附”就是非市场体系的主要特征。在1978年中国实施改革开放政策以前，中国国有企业对劳动衡量是非市场的，个人与其所在国有企业的关系是一种“依附”的关系，当某个员工被企业录用后，而企业除了提供员工工资以外，还要负担他的住房，医疗等等待遇，甚至他的妻子和子女的工作和教育都要有企业负担。当然，这种员工对企业的依附关系不是建国后马上就建立起来的，其沿革过程在许多文献中都有详细描述，这里我们用表7…1简洁的示意。
表7…1 1978年以前中国企业人事管理制度沿革
年代
人事管理阶段
特征
1949…1952
萌芽期
统包统配，固定工制度
1952…1957
起步期
“一长制”的前苏联管理模式，按劳分配、计件工资，奖励制度。
1957…1966
发展期
厂长负责制、职工代表大会制、职工参与的民主管理。
1966…1978
停滞期
强化“铁饭碗、铁交椅、铁工资”。
资料来源：赵曙明：《企业人力资源管理与开发国际比较研究》，342页，北京：人民出版社，1999。
但是单从“依附”的角度还是不足于完全理解表7…1所示的沿革过程，因为同样作为社会主义国家，中国国有企业的人事制度与前苏联和东欧等国的人事制度有很大的区别。这实际上与毛泽东本人关于“发挥人的主观能动性”的思想有很大的关系，他坚信：“只要有了人，什么人间奇迹都能创造出来”。但值得指出的是，他这种对人的主观能动性的强调是有两层具体的含义：一是人们普遍接受和认为劳动是一种社会“公德”，其次，任何劳动成果都是集体合作的结果。1957年后，国家推行职工代表大会制和职工参与企业管理，以及在70年代推行“鞍钢宪法”等都是毛泽东这种思想在企业管理领域中的具体影响，但到了文革时期，这种强调集体贡献而抹杀个人贡献、强调精神鼓励而否认任何物质激励的认识走到了极端。到了1978年的改革前，中国国有企业的人事制度主要特点是：
（1）企业用工由国家统一调配，并实施终身录用制；
（2）企业高层领导甚至中层管理者都由上级相关管理部门选派，企业实际上是行政部门的一部分；
（3）企业职工的工资标准是由国家统一制定的，其特点是“寡而均”，并与工厂的生产效率无关；
（4）企业职工的福利和医疗等社会保障由企业全面负责。
建国后，国家利用这种牺牲个人利益保证国家利益以及高积累低消费的做法，奠定了国家完整的国有工业和教育体系，并进行了合理的布局，但是随着时间的推移，这种忽视物力和人力资源稀缺性从而不能有效配置这些资源的集中计划体系，最终使国有企业失去了活力（吴敬链，1999，P57）。
二 1978年后的国有企业人事制度沿革
资源的自由流动是形成资源市场的前提，而价格差别则是促使流动的原动力，赵宽履（1998，P。204）认为工资制度改革所造成的工资在地区之间以及在企业之间差异，是促成劳动市场形成重要的环节，这无疑是正确的。然而，真正使国有企业面对市场，并促使它们被动地改变人事管理制度的根本原动力却是发生在产品市场上的价格改革。可以说，价格改革是在中国经济制度上最为本质的变化之一。因此在考察国有企业人事制度沿革时，只有与价格改革相联系时，才会显得更为清晰。从这个角度的出发，我们可将中国人事制度变革划分为三个阶段，即1978至1983年间的价格改革前的“恢复”阶段；1984至1994年价格改革过程中的人事改革阶段；1994年价格改革基本完成后的面向市场的人事改革阶段。
（一） （一） 1978至1983年的国有企业人事制度改革
这一期间的企业人事制度改革本质上并不是真正意义上的改革，不过是在计划经济体制的框架内实行放权让利和以强化物质激励为主线的企业改革（吴敬链1993，P142），其目的是刺激企业或员工向商品极度匮乏的社会提供更多的商品。在企业用人方面，企业允许有权根据生产需要和精简、效能的原则决定自己的机构设置和人员配备，并有权对严重违反劳动纪律的员工给予处分，直至辞退；在工资制度方面，企业调整了工资并恢复了奖励制度（赵曙明，2000年第三版，P。71）。但根据世界银行考察报告（世界银行，1992，P71）指出，实际上，在这一期间企业工资奖金的发放与企业的经营成果并不相干，即使企业纯利润下降，但奖励基金仍在增长；尽管经理人员有权解雇工人，但由于没有劳动力市场和社会保障体系的存在，更由于旧传统观念的根深蒂固，经理运用这一权力的能力是极其有限的。此外，由于计划经济下商品价格的极度扭曲，因此一个企业的利润并不能真正反应该企业经营水平，所以在这种情况下采取的与利润挂钩式工资奖励制不仅激励效果不明显，而且也是社会不公正的。
（二）1984至1994年间国有企业人事制度改革
1984年后，国有企业的外部经营环境开始发生根本性的变化，中国的经济改革开始进入到实质性阶段。这些变化主要体现在三个方面，第一、由于中国农村改革取得了巨大成功，农村生产效率得到提高，农村开始出现大量的剩余劳动力并且开始向城市或对外开放地区流动，从而促使劳动力市场开始发育成长；第二、城市经济体制改革终于被摆到议事日程的最前端，而前一阶段的企业改革的结果，又将改革的焦点集中到了价格改革上。1984年10月国务院决定：“除了各级政府必要管理的小商品外，其余全部开放”。同时，始于1983年的价格“双轨制”也全面铺开，值得注意的是，这项本来旨在改善国有企业改革措施，却最终让以乡镇企业为首的非国有企业开始进入中国的经济舞台；第三、中国继1979和1980年在深圳、珠海、汕头和厦门设立了经济特区之后，在1984年又宣布开放沿海十四个城市，外资企业开始进入中国。在80年代中期，这些变化并没有对国有企业改革带来太大的冲击，但随着价格改革的逐步完善以及市场的形成，特别是随着非国有企业和外资企业在市场上竞争越来越激烈，国有企业虽然也相应地采取一系列改革措施，但面对恶劣的经营环境反而显得越来越力不从心，并可能有逐步退出竞争性行业的趋势。
相应于环境的变化，国有企业内部也进行了一系列的改革，1984年国家发布“扩大国有工业企业自主权的临时规定”，按规定企业可以对超过指令性计划的产量在定价、产品销售和投入购买方面增加了自主权；1984至1985年国家对国有企业开始实行“利改税”政策；1986年企业承包制开始在国有大中型企业推行；1988年中国制定了第一部“企业法”，该法明确规定政府不干预企业的生产经营，并给予企业生产经营的14项权利；同年，中国的第一部“企业破产法”生效，这意味着国有企业开始要对自己的生产经营负责；1992年，中国正式批准在上海和深圳两地建立证劵交易所，这为国有大中型企业公司制改革的全面推开拉开了序幕。
国有企业人事制度在这一期间也进行了全方位的变革。在工资改革方面， 1985年1月，国务院发布了“关于国营企业工资改革问题的通知”，规定实行职工工资总额与企业经济效益挂钩，职工工资可以随同企业经济效益高低按比例上下浮动；并且国家还宣布不再统一安排企业的工资调整。从1985年开始，全国各地部分企业按规定要求，开始实施与“工效挂钩”工资制；1987年，国家又试行地区、部门全部企业工资工效挂钩制，到1993年，全国国有大中型企业基本上都实行了这种工资制度。
在企业用人和人事管理权方面，1984年本着“管少、管活、管好”的原则，开始把一部分干部管理权交给了企业，1986年，中国在全国开始普遍推行厂长负责制，实行厂长任期目标责任制，1988年国家通过“企业法”，该法规定厂长的产生按照厂长的任职条件和企业情况由政府主管部门决定任用及其任用方式；政府和企业在人事管理方面的关系，一是政府任免和奖惩厂长，并根据厂长的提议，任免和奖惩副厂级领导干部，考核、培养厂级领导干部；二是政府主管人事部门负责厂级领导干部的管理，其他人员由企业负责管理，实行分级管理的企业人事管理体制；三是企业有权决定自己的机构设置和人员配备，有权招聘人才，有权对职工实施奖惩，有权按有关规定，确定管理人员的任用和管理方式（赵曙明，2000年第三版，P。71…73）。1992年7月，中国发布了“全民所有制工业企业转换经营机制条例”，把实行劳动合同制列为转换国有企业经营机制的重要内容。到1994年全国实行劳动制职工已达到全国职工总数的40％。
此外，应当看到，人事制度改革只是中国经济改革中的一个环节，由于受制于具体的实际情况，国家的许多人事规定并不能真正落实。例如，由于我国社会保险制度改革的滞后，覆盖面低，不能适应企业走向市场和劳动力流动的要求，因此国有企业仍然不能全权自主用人，不能将企业富余人员推向社会，而且还要接受一定数量的统配人员；多数国有企业的工资总额仍然受行政控制，新的企业工资制及与之相适应的宏观调控体系尚未形成；劳动力市场规则及其所需的服务体系尚不健全，劳动法制建设也落后于现实的要求（劳动部政策法规司，1994，P5）。
（三）1994年后的国有企业人事制度改革
1994年中国的物价改革已基本完成，这标志着中国的产品市场已初步形成。但是中国的国有企业在体制上依然没有完全突破计划经济下的基本框架（吴敬链，1998，P169）。1993年1月中共中央十四届三中全会作出了“关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定”，该决定提出要进一步转换国有企业经营机制，建立适应市场经济要求，产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度；该决定同时又呼吁要在中国建立包括社会保险、社会救济、社会福利、优怃安置等等全面的多层次的社会保障制度；1994年初，全国人民代表大会通过了“中华人民共和国公司法”；同年，国�
