期货法律法规精选真题+(4)-第5章

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）公司治理和内部控制制度符合仃关规定并有效执行；（六）业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应。
　　　16　。　期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。　A：　终止营业部申请书　B：　拟终止营业部的决议文件　C：　关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告　D：　中国证监会规定的其他材料　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十七条规定，期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：（一）终止营业部申请书；（二）拟终止营业部的决议文件；（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告；（四）中国证监会规定的其他材料。
　　　17　。　期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。　A：　质押所持有的期货公司股权　B：　涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施　C：　被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产　D：　不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：（二）质押所持有的期货公司股权；（四）不能IE常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌严重违法违规经营，被有权机关渊杏、采取强制措施；（八）被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。
　　　18　。　期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。　A：　撰写并决定风险管理、内部控制制度　B：　审议并决定风险管理、内部控制制度　C：　审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求　D：　撰写并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求　
　
　
　
正确答案是：B；C

正确答案解析：《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：（一）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；（二）审议并决定风险管理、内部控制制度。
　　　19　。　期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。　A：　人事管理制度　B：　业务管理规则　C：　风险管理制度　D：　财务管理制度　
　
　
　
正确答案是：B；C

正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
　　　20　。　下列（）人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。　A：　客户和期货交易所　B：　期货公司及其他期货经营机构　C：　期货业协会　D：　非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行　
　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第五十五条规定，国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。
　　　21　。　期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。　A：　持仓量　B：　成交量与成交价　C：　最高价与最低价　D：　开盘价与收盘价　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。
　　　22　。　国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。　A：　玩忽职守　B：　徇私舞弊　C：　滥用职权、收受贿赂　D：　泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第八十二条规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密，或者徇私舞弊、玩忽职守、滥用职权、收受贿赂的，依法给予行政处分或者纪律处分。
　　　23　。　期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。　A：　交易软件　B：　杀毒软件　C：　防火墙　D：　结算软件　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《期货交易管理条例》第六十三条规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
　　　24　。　期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列（）职权。　A：　参加或者列席与其履职相关的会议　B：　查阅期货公司的相关文件、档案和资料　C：　了解期货公司业务执行情况　D：　一与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，期货公司首席风险官根据履行职责的需：要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。
　　　25　。　下列说法正确的是（）。　A：　期货公司股东、董事，可以越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作　B：　期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作　C：　期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责　D：　期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，但有理由以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责　
　
　
　
正确答案是：B；C

正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公州首席风险官履行职责。第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作。
　　　26　。　下列关于期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，说法正确的是（）。　A：　在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告　B：　在每季度结束之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告　C：　每年2月lO日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告　D：　每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起lO个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
　　　27　。　期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作口内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（）材料。　A：　任职决定文件　B：　相关会议的决议　C：　相关人员的任职资格核准文件　D：　高级管理人员职责范围的说明　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）任职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）相关人员的任职资格核准文件；（四）高级管理人员职责范围的说明；（五）中国证监会规定的其他材料。
　　　28　。　期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（）材料。　A：　免职决定文件　B：　相关会议的决议　C：　免职理由及其履行职责情况　D：　中国证监会规定的其他材料　
　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：（一）免职决定文件；（二）相关会议的决议；（三）中国证监会规定的其他材料。期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前lO个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
　　　29　。　期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。以下（）情形的，不受前款规定所限。　A：　在不同期货公司内，营业部负责人改相同性质营业部负责人　B：　在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人　C：　在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事　D：