期货法律法规精选真题+(4)-第7章

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正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》一、第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。〃
　　　41　。　《中华人民共和国刑法修正案》规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，（）。　A：　致使国家利益遭受一般损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役　B：　致使国家利益遭受重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役　C：　致使国家利益遭受特别重大损失的，处十七年以下有期徒刑　D：　致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》二、将刑法第一百六十八条修改为：“国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。〃
　　　42　。　《中华人民共和国刑法修正案》规定，编造并且传播影响（）交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。　A：　证券　B：　期货　C：　外汇　D：　外贸进出口　
　
　
　
正确答案是：A；B

正确答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》五、将刑法第一百八十一条修改为：“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。〃
　　　43　。　期货交易活动实行（）的原则。　A：　公开、公平、公正　B：　诚实守信　C：　投资者投资决策自主　D：　投资风险自担　
　
　
　
正确答案是：A；C；D

正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
　　　44　。　期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。　A：　取之于市场　B：　公开、公平、公正　C：　用之于市场　D：　适量需要　
　
　
　
正确答案是：A；C

正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
　　　45　。　下列说法正确的是（）。　A：　期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集　B：　期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用　C：　期货投资者保障基金的管理和运用遵循取之于市场、用之于市场的原则　D：　期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则　
　
　
　
正确答案是：A；B；D

正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。第五条规定，期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。第六条规定，期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
　　　46　。　期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。　A：　公开、合理、有效　B：　集中管理、统筹使用　C：　公平救助　D：　保障投资者合法权益　
　
　
　
正确答案是：C；D

正确答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第L条规定，期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。
　　　47　。　下列对期货公司的金融期货结算业务的管理，一说法正确的是（）。　A：　中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理　B：　中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行监督管理　C：　中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行自律管理　D：　中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
　　　48　。　（）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。　A：　中国证监会　B：　中国期货业协会　C：　期货交易所　D：　中国证监会及其派出机构　
　
　
　
正确答案是：B；C

正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
　　　49　。　期货公司金融期货结算业务资格分为（）。　A：　交易结算业务资格　B：　一般结算业务资格　C：　特别结算业务资格　D：　全面结算业务资格　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。
　　　50　。　期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）等。　A：　部门设置　B：　人员配置　C：　岗位责任　D：　金融期货结算业务管理制度和风险管理制度　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D


正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司中请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（二）具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。
　　　51　。　期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门的岗位负责人应当具有担任（）2年以上经历。　A：　期货公司岗位负责人　B：　期货公司结算部门　C：　期货公司交易部门　D：　期货公司风险管理部门　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第L条规定。
　　　52　。　根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（）。　A：　按照本办法的规定编制、报送风险监管报表　B：　建立与风险监管指标相适应的内部控制制度　C：　建立动态的风险监控和资本补足机制　D：　确保净资本等风险监管指标持续符合标准　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准．
　　　53　。　会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。　A：　真实性　B：　准确性　C：　完整性　D：　合法性　
　
　
　
正确答案是：A；B；C

正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验征，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
　　　54　。　期货公司风险监管指标包括（）以及规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。　A：　期货公司净资本　B：　净资本与净资产的比例　C：　流动资产与流动负债的比例　D：　负债与净资产的比例　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。
　　　55　。　计算期货公司净资本包含的项有（）。　A：　净资产　B：　资产调整值　C：　客户未足额追加的保证金　D：　流动存款　
　
　
　
正确答案是：A；B；C

正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本：净资产…资产调整值＋负债调整值…客户未足额追加的保证金…／＋其他调整项。
　　　56　。　期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。　A：　分类　B：　流动性　C：　账龄　D：　可回收性　
　
　
　
正确答案是：A；B；C；D

正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第八条规定，期货公司应当按照分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
　　　57　。　非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（）提出。　A：　全面结算会员期货公司　B：　结算会员　C：　特别结算会员　D：　期货交易所　
　
　
　
正确答案是：A；D

正确答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。
　　　58　。　下列说法正确的是（）。　A：　期货公司应当于季度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表　B：　在月度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表　C：　期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作　D：　中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表　
　
　
　
正确答案是：B；D

正确答案解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表c期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。第二十五条规定，期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。
　　　59　。　期货公司下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、