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第124章

剑桥中国史:明史-第124章

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给活动在陕西、河南和湖广的各造反军特别是给李自成以很大压力。1638 年
末,李自成在陕西和河南边界遭受了一次严重失败,不得不在以后两年中用
大部分时间重建他溃散了的队伍。
1638 年,正当平叛的胜利似乎唾手可得时,满洲军队又入侵了。由于北
直隶和山东的城市一座接着一座落入侵略者手中,政府被迫从西北抽调人力
物力。不出数月,它在西北的平叛努力便前功尽弃。1639 年 6 月,张献忠复
叛,不到三个月,就在湖广的最西北部大败官军。这个灾难注定了熊文灿的
命运。他被削官、逮捕,最后送到北京受审。他在官僚机构中有势力的朋友
都撒手不管,他于 1639 年 11 月被处死。
在战场上代替熊文灿的是他从前的庇护人杨嗣昌,他受到强大的压力要
兑现他的军事胜利的诺言。1639 年秋,他到达湖广北部,立即受到他的两个
最重要的将领的敌视,他们不仅反对他的平叛战略,而且不喜欢他本人。尽
管他在 1640 年初对造反者取得了某些胜利,但不能给他们以最后的打击;而
到 1640 年夏,张献忠和其他几个造反领袖突破了杨嗣昌的长江防线,进入四
川东部。那年和 1641 年,他们在四川造成很大的破坏,特别是张献忠。
1641 年,李自成在河南西部重新开始活动,杨嗣昌面临的问题恶化了。
河南省的严重饥荒,为李自成的事业提供了志愿战士,1641 年的头三个月,
李自成占领了许多城市,包括在 3 月初攻克的洛阳。在洛阳抓到的俘虏中,
有一个臭名昭彰的放荡王子,他被处死、肢解,并被象征性地吃掉,以表示
造反者对那些生活穷奢极侈、不顾百姓死活的人的憎恨。当河南北部发生这
些事情时,张献忠突然从四川攻入湖广,在信阳俘虏并处死了另一个王子。
张献忠的大胆行动,对杨嗣昌是一个出其不意的袭击。他无法对抗造反
者,遂自杀。

经济危机,约 1639—1644 年

1639 年,日本和菲律宾所发生的事情对明朝经济的关键部门造成严重困
难。1639 年夏,德川幕府不允许澳门来的商人在长崎贸易。这样,这种近一
个世纪以来有利可图的贸易就突然结束了,它曾从日本给广州和中国其他市


① 英文著作中关于这次起义的最新讨论,见彼得森:《匏瓜》'425',第 36—37 页:和希拉里?J。贝蒂:《中
国的土地与门第:明清两代的安徽桐城县研究》'6'(剑桥,1979 年),第 43—45 页。
② 彼得森引方以智的话,《匏瓜》'425',第 36 页。
① 关于这些弊病和试图改革它们的详细讨论,见登纳林:《财政改革与地方控制》'143'。



场带来大量白银;尽管在整个 17 世纪 40 年代,荷兰和中国的商人继续从日
本输入白银,但比起这个世纪初期中日贸易的全盛时期来,数量大为减少。②
葡萄牙人从日本被赶走后几个月,中国和西班牙在菲律宾已经大为减少的贸
易,实际上停止了。在马尼拉,西班牙人和中国人之间的紧张关系爆发为暴
力冲突,有两万多中国人死亡。结果,在随后几年中,只有很少的美洲白银
流入中国。③
由于国内的银锭生产不敷需要,这些事态发展对已经问题成堆的经济具
有强大的紧缩通货的影响。17 世纪 40 年代初,东南先进地区的银价猛涨,
同时许多商品作物和制造品的价格直线下降,低到无法想象。这就导致货币
收藏的增加,大量白银从流通中消失,人们把它存起来准备应付更坏的日子。
1639 年夏,危机变得更加严重,因此崇祯皇帝同意再次增加税收,以实行杨
嗣昌宏大的平叛计划。④无论这次增税可能征收多少额外收入(许多人无法找
到足够的白银付旧税,更不用说交新税了),政府为了应付军事需要从民间
榨取更多的白银,使货币供应问题更加复杂化了。
紧接 1639 年增税之后,是一个坏天气时期,这种天气给这个国家的许多
地区带来可怕的灾难,这些地区在 17 世纪 20 年代和 30 年代的自然灾害中未
受到或只受到轻微的影响。1639—1640 年浙江北部洪水成灾,1641 年干旱和
蝗虫成灾,1642—1643 年既有水灾又有旱灾。据目击者的记述,这个地区在
17 世纪 40 年代初饿死许多人,到处是乞丐,杀害婴孩,甚至人相食。①在这
个时期,类似的描述也见之于中国东部和东南部的其余地区,②在许多地区,
紧接饥荒之后发生了时疫。③由于普遍的粮食囤积和投机,食物价格上涨,而
流通的白银量急剧紧缩,情况更加恶化。在 17 世纪 40 年代,尽管水、旱、
虫灾很严重,但在许多“饥馑”地区,显然仍可买到大米,问题是价钱太贵,
许多人买不起。

这些自然灾害也给政府财政带来重大损失。江南、福建沿海和其他从前
的富庶地区,纳税人拖欠税款,或抛弃他们的财产;佃户攻击地主和收租人;
奴仆反对主人;城区工人闹事;盗匪活动增加;饥饿的农民在乡村到处流浪
觅食。到 1642 年,大城市苏州明显衰落,许多住家“人去屋坍”,④而曾经
是富裕的乡村,土地没有了主人,只有武装的人才敢去。

政治和军事上的崩溃,约 1641—1644 年


② 黄仁宇:《明代财政管理》'250',第 121—122 页。
③ 同上,第 119 页。
④ 这时中国许多地方的情况似乎与法国在差不多同一时期的情况相似。简?德弗里斯:《危机时代的欧洲
经济,1600—1750 年》'141'(剑桥,1978 年)第 63—64 页。
① 布莱尔和罗伯逊编:《菲律宾群岛》'8',30,第 51、69—70 页。
② 博克瑟:《从阿马康来的巨舶》'10',第 145—158 页;小叶田淳:《日本 16、17 世纪的金银生产与使用》
'288',W。D。伯顿译,《经济史评论》,第 2 辑,18,2(1965 年 8 月),第 256 页。
③ 这些问题的讨论,见杰里?登纳林:《许都和南京的教训:江南的政治一体化和地方防务,1634—1645
年》'144',见《从明至清》《476》,乔纳森?D。斯彭斯和约翰?E。威尔斯编(纽黑文和伦敦,1979 年),
第 89—132 页。
④ 《明史》'41',110,第 3386—3389 页。





在杨嗣昌于 1641 年 4 月自杀五个月后,薛国观被崇祯皇帝赐死,他是东
林的另一个重要政敌,以前的首辅。他在 1640 年因受贿罪被革职。虽然东林
跟这件事的关系不甚清楚,但薛国观临死前的话牵涉到它的一个成员。⑤10
月,刚好在一个月后,周延儒回到北京当首辅,东林集团对这个任命出了力。
由于周延儒在崇祯朝初期对钱谦益的削职起过作用,①东林支持他似乎令
人惊奇,但他的复职是朝中互相斗争的派别妥协的结果,他们试图解决他们
之间的分歧,使政府能全力以赴地应付威胁着王朝生存的军事和财政困难。②
这个妥协失败了。它之所以失败,是因为某些理想主义的东林党人不能接受
用以维持妥协的实用主义的做法。1643 年初,一些这样的理想主义者企图赶
走周延儒;尽管他在以后几个月中继续受到皇帝的信任,但他的四分五裂的
政府在重重困难面前不能有所作为。
1641 年初,张献忠在成功地侵入湖广之后受到一些暂时的挫折,但到年
底他已恢复过来,能和其他造反领袖一起进攻南直隶的西部。③1642 年,他
攻下这个地区的庐州、桐城和另外几座城市。但每座城市都不能占据多久。
1643 年初,张献忠把进攻南京的计划搁置起来,引军向西进入湖广,使那里
的政府很快瓦解。一座城市接着一座城市向他投降,包括省城武昌,它是 1641
年 7 月 15 日在短时期的围攻之后陷落的。张献忠有在武昌建立政府的念头,
但官军从东边迫使他向南转移。10 月初,他夺取长沙和衡州,随后几个月,
他进入广东北部和江西中部,官军再次迫使他后退,1644 年初,他回到湖广
西北,考虑再次入川。
同时,李自成在北方取得更大的成功。到 1641 年秋,许多独立的造反领
袖归顺李自成,在这年最后三个月里,他袭击了河南东部和南部的大部分地
区,没有遇到有力的抵抗。然后他向北移动,在 1642 年 1 月中旬包围开封,
这座省城是他在 1641 年想夺取而未取得的。2 月中旬,他把注意力转到这座
城市南边和东边靠近山东的地区,在这里停留了几个月,击溃地方防御,积
累力量,在 5 月再次包围开封。这次围攻持续了将近 5 个月,围攻结束时城
中有几十万人死亡,有的死于饥饿或疾病,其余的死于穿城而过的洪水,因
为造反者在 10 月初挖开了黄河上的几处关键堤防。由于开封破坏得很厉害,
李自成没有在这里久留,便转向更有希望的地区。到 11 月,他回到开封西南
60 英里的南阳附近。
政府很快从陕西调来一支军队,这使李自成感到意外,他于是调头向东,
歼灭了河南残余的少数官军,消除后顾之忧。然后进入湖广北部。1643 年 1
月,他轻而易举地击败明将左良玉(1598—1645 年)①指挥的纪律败坏和完
全丧失士气的军队。左良玉和他的人马沿汉水流域溃退,李自成占领了战略
城市襄阳。在随后几个月里,李自成除掉了造反队伍中潜在的竞争者,巩固
了自己的势力,建立起政府的框架,代替明朝的统治。襄阳改称襄京,给这
座城市增加了帝王气氛,在传统的官僚机构中任命了新的官员,李自成暂时


⑤ 关于这次袭击,见帕森斯:《农民起义》'418',第 38—39 页。
① 薛国观传见《明史》'41',253,第 6537—6541 页。
② 黄道周传见《明史》'41',255,第 6592—6601 页,和《清代名人传略》'271',第 345—347 页。
③ 杨嗣昌传见《明史》'41',252,第 6509—6521 页,和《明人传记辞典》'191',第 1538—1542 页。
① 阿济格传见《清代名人传略》'271',第 4 — 5 页。



忍住没有称帝,而是称新顺王。
但他一心一意要推翻明朝,1643 年夏末,他回到河南,准备进攻北京。
首先,他必须对付总督孙传庭(1619 年进士,死于 1643 年),②他曾在 1642
年在南阳打败过他。自那时以来,孙传庭在陕西建立起一支可观的军队。虽
然他怀疑实行进攻战术是否明智,但还是服从了京师来的命令,在秋末渡过
黄河进入河南。在这次对造反军作战的初期,孙传庭相当成功,使北京的军
事策划者很高兴。但后勤以及其他的问题,使他不能继续进攻,到 11 月初,
他开始全面撤退。李自成追赶他,通过潼关进入陕西,11 月中旬,孙传庭在
一次勇敢的最后抵抗中被杀。1643 年 11 月 22 日,李自成占领省城西安,并
在两个月内控制了该省的绝大部分。他现在的事是向北京进军了。
他这次进军像过去许多次那样,得到

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