复杂-第6章
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步的人。他经常喜欢夸大他所取得的成就的意义。但不管怎么说，他无疑是个能够激起
读者兴趣的作者。1977年，他在“非平衡动力学”领域的杰出工作使瑞典皇家学院把诺
贝尔奖授给了他，也并非偶然。
基本上，普里戈金提出的问题是：为什么世界上总是存在结构和秩序？结构和秩序
是从哪里来的？
这个问题比听上去要难以回答得多，特别是当你考虑到，这个世界的总趋势是走向
腐朽。铁会生锈、倒下的树会腐烂、澡盆里的热水会渐渐降温，一直降到与它周围的东
西同样的温度。自然界好像对解体结构，把事物搅和成某种平均水平，要比对建立结构
和秩序更感兴趣。
确实，趋于无序和腐朽的过程似乎永无止境。十九世纪的物理学家们把这种现象总
结为热动力学的第二定律。这个定律可以被意译为：“你无法恢复一个已经打碎了的鸡
蛋。”根据这条定律，如果任凭事物自由发展，原子之间会尽其可能地随机混合。这就
是为什么铁会生锈的道理：铁原子一直在尽力与空气中的氧原子结合，从而形成氧化铁。
这也是为什么澡盆里的水会变凉的道理：水面上快速运动的水分子在与空气中慢速运动
的分子猛烈撞击下渐渐转移了它们的能量。
然而，尽管有这些现象的存在，但我们却仍然能够看到四周确实存在着秩序与结构。
倒下的树虽会腐烂，但同时也有新的树木不断生长起来。因此，如何用热力学第二定律
来解释结构的形成？
正如普里戈金和其他人在六十年代所认识到的，问题的解就在那句听起来不关痛痒
的话里：“任其发展……”然而在现实世界里，原子和分子几乎从来不可能是任其发展
的，至少是不可能完全任其发展的。它们几乎总是会把自己裸露给从外部流入的某种能
量和物质。如果这些从外部流入的能量和物质足够多的话，则第二定律所描述的稳步退
化的情形就会被部分地扭转过来。事实上，在某种有限的区域里，一个系统是能够自发
形成完整而连续的复杂结构的。最熟悉不过的例子也许是一锅置于炉上的汤。如果我们
不把煤气点燃，则什么也不会发生，炉子上的汤的温度与室内温度保持一致，也就是说，
汤与它周围的物体保持着均衡。如果我们点燃煤气，将火调得很小，也不会发生多大的
变化。但场内的结构却不再处于均衡状态。热能透过锅底向上升，只是所产生的区别还
没有大到能造成动荡。但当我们把火调得稍大一些，则汤的结构就更多地离开均衡状态。
增加的热流量突然使汤变得不稳定了。汤分子微小的、随机的运动不再能使外面的低温
与炉火平衡为零。汤的一部分的运动开始加剧。一部分液体开始上升，另一部分开始下
降。很快，这锅汤形成了大面积的运动：从汤的表层可以看到对流汤体的六角形特征：
液体从每个汤体的中间升起来，又顺着边缘落下来。汤开始形成秩序和结构。一句话，
整锅汤开始慢慢被加热。
普里戈金说，这类自组织的结构在自然界普遍存在。镭射是一个自组织的系统。光
粒子，即光子，能够自发地把自己串在一起，形成一道光束。这道光束的所有光子能够
前后紧接、步伐一致地移动。飓风是一个自组织的系统，它受到来自太阳的一股稳定能
量的推动。这股太阳能卷起狂风，从海洋里吸取水分，化成雨水。一个活细胞虽然复杂
得无法用数学来表达，却也是一个自组织的系统。细胞系统是靠吸收食物的能量，通过
用散发热和排泄物的形式发挥能量而得以生存的。
普里戈金在他的一篇文章中写到，其实也可以把经济想象成是一个自组织的系统。
在这个系统里，市场结构是通过对劳动力、货物和服务的需求来自发组织和运转的。
阿瑟一读到这些文字马上就坐了起来。“经济是一个自组织的系统！”这正是他想
表达的，这正是自从他读了《创世第八天》后一直在思考的，虽然他以前不知道如何来
表达这个意思。但他想表达的正是普里戈金的关于有生命的系统的自组织、自发动力的
法则。现在阿瑟终于知道怎样把这些法则运用到经济体系中去了。
这些认识在事后看起来是如此明白。如果用数学概念来表述，普里戈金的中心意思
是，自我组织有赖于自我加强：在条件成熟的情况下，微小的事件会被扩大和发展，而
不是趋于消失。这正是雅各布和莫纳德在DNA研究中发现的现象。阿瑟说，他突然意识
到：“工程学领域把这种现象称为正反馈。”弱小的分子运动会演变成细胞的对流运动、
和煦的热带风能够汇聚成飓风、种子和胚胎能够成长为完全成熟的活生物。正反馈似乎
是产生变化、意外事件、甚至生命本身的必不可少的条件。
然而，正反馈恰恰是常规经济学中所没有的。正好相反，新古典经济学假设经济运
转完全是受制于负反馈的：即，受制于微小的事件消失的倾向。他还记得在柏克莱时他
听经济学教授反复强调这一点时感到有些困惑。当然，他们并没把这叫做负反馈。在经
济学教条里，消失的倾向被清晰地表述在“报酬递减率”这一概念中：即，第二块糖不
如第一块糖好吃。或者说，施两遍化肥不会得到双倍的收成。也可以说，任何事你干的
次数越多就越没效用、越无利可图、越索然无味。阿瑟看到，负反馈和报酬递减率的最
终结果都是一样的：负反馈防止小的不安定因素不至于失控到使物体的物理系统都解体，
而报酬递减率则确保任何公司、任何产品都不会强大到控制整个市场。当人们对糖块感
到厌倦时，就会转向苹果或别的东西；当所有最好的水利发电坝址都被开发之后，公共
事业设备公司就会开始建设火力发电厂；当化肥施到再不需要施的时候，农民就会放弃
使用化肥。确实，负反馈、或报酬递减率的概念强调了整个新古典经济学所描述的关于
经济是和谐的、稳定的和均衡的观点。
但早在柏克莱当工程学学生的时候，阿瑟就已经无法不感到困惑了：如果经济领域
里发生了正反馈现象会怎么样呢？或用经济学术语来说：如果发生了报酬递增率现象会
怎么样呢？
“别担心这个。报酬递增率的情况是极少发生的。而且即使发生了这种情况，也不
会持续长久。”他的老师们向他保证说。既然阿瑟也想不出什么特例来证实，他也就不
再多问，转向别的事去了。
但当他在读普里戈金的书的时候，所有这些往事全都涌了回来。正反馈，报酬递增
率，也许这种现象真的发生在经济生活中。也许正反馈和报酬递增率能够解释他周围真
实的经济生活中蓬蓬勃勃、错综复杂、丰富多采的现象。
也许事实正是这样。阿瑟越想越觉得报酬递增率的概念会给经济学带来巨大的变化。
以效率为例，新古典经济学使人相信，自由市场总是会筛选出最佳、最高效率的技术来
的。而且自由市场在这点上确实做得不错。然而阿瑟想，我们为什么采用QWERTY键盘设
计？在西方世界，QWERTY键盘设计几乎用于所有的打字机和计算机键盘。（QWERTY是这
项设计名称头一行六个字母的拼写。）这是最有效地安排打字机键盘的设计吗？事实本
非如此。其实QWERTY是一个名叫克里斯多夫·斯考勤思（Christopher Scholes）的工
程师在1873年设计的。他特意设计成这样是为了放慢打字人的打字速度。因为那时如果
打字人的打字速度太快的话，打字机就很容易卡壳。那时仁民顿缝纫机公司（the
Remington Sewing Machinepany）大批量生产了一种用这种设计制作键盘的打字机。
这意味着，许多打字的人都开始学习用这种键盘打字。这又意味着，其它打字机公司也
开始产销QWERTY键盘设计的打字机。这意味着有更多打字的人学习用这种键盘的打字机
打字，以此类推。阿瑟想，这便是拥有者获得，这便是报酬递增率。现在，QWERTY键盘
设计变成了被成千上万人使用的标准键盘，这种设计的键盘基本上已经永久占领了市场。
再看七十年代中期Beta和VHS之间的竞争。到1979年，VHS录像带版式垄断市场的势
头已经很明显了，虽然专家们认为它在技术上还略逊Beta一筹。这是怎么回事呢？因为
在一开始时VHS产品就很幸运地比Beta产品稍多占有了一些市场。虽然两者在技术等次
上有所差异，但这多一份的市场份额给VHS产品带来了极大的好处：卖录像带的商店不
喜欢同一个内容的录像带有两种版式，消费者也不喜欢家里有那么多被废弃了的VCR版
式的录像带。所以每个人都想买市场上的主流产品，这使VHS产品占有了更大的市场。
就这样，起初小小的差异被迅速扩大了开来。这又是一个报酬递增率的例子。
这类例子不胜枚举。让我们再来看看令人入迷的特有形式。新古典经济学告诉我们，
高科技公司的发展总是匀称地分布在各地，因为没有任何理由可以使这些公司非要建立
在某一个地方、而不能建立在另一个地方。然而在真实生活中，新的高科技公司却当然
会为了要靠近其它高科技公司而在加利福尼亚州的硅谷、波士顿的128公路和其它高科
技工业区集中。拥有者获得，这个世界具有结构。阿瑟突然意识到，这其实就是为什么
哪里都会产生结构的原因：复杂地交织在一起的正反馈和负反馈无法不使事物形成系统。
他说，想象一下水洒在一个表面被擦拭得十分光洁的托盘上的情形。洒在托盘上的水滴
会形成一个复杂的图案。这些水滴之所以会形成这个图案，是因为有两种相互抵消的力
量在起作用。一种是地球的引力，这股力量竭力要把洒落的水滴拉扯、覆盖到整个托盘，
使水在托盘表层形成一个很薄、很平的水膜，这就是负反馈。然而与此同时还有一股表
面张力存在，即，水分子之间相互吸引的力量。这股力量使水分子相互凝聚，从而形成
紧凑的水珠，这就是正反馈。正是这两种相反的力量交织在一起才形成了托盘表层上水
滴的复杂图案。而且，这个图案是独一无二的。如果你再做一次这样的实验，就会得到
完全不同的水滴图案。历史上的意外事件——就像微乎其微的尘埃和托盘表面肉眼看不
见的凹凸不平——被正反馈扩大，正是这些导致了结果的重大不同。
阿瑟想，确实，这也许可以用来解释历史。用温斯顿·邱吉尔的话来说，历史就是
一件接一件见鬼的事件组成的。正反馈积累了一系列无关紧要的偶然事件——在大厅的
过道上谁碰到了谁、哪辆货车凑巧在哪儿停下来过了一夜、意大利制鞋匠凑巧移民——
这些偶然发生的小事会扩大成再也不可逆转的历史。难道一个年轻的女演员能够完全只
依靠自己的天份而成为超级明星吗？这是很难的。她幸运地在唯一一部引起哄动的电影
里扮演了一个角色，因此而扬名。仅仅因为有了名声，她就从此飞黄腾达。而和她同时
入行、和她具有同等才情的演员却没能取得任何成就。难道英国的殖民者们当年在寒�
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