法律英语学习参考书 何家弘主编[网罗论坛]寒寒-第16章

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有关案件的专有审理权（如合众国为一方的案件、有关大使的
案件、州与州的争讼等。有关案件的上诉审理权和弹劫案的
审理权。其中前两类案件由联邦法院独立行使，第三类案件
由国会和联邦最高法院联合行使。（7）接纳新州和管理州际事
务权，由国会单独行使。（8）决选总统和副总统、决定总统代
理人、裁定总统有无履行其职权和责任的能力等三项权力，
主要由国会行使。（9）提出宪法修正案权。宪法第5　条规定：“国
会遇两院议员三分之二多数认为必要时，得提出本宪法的修
正案。”虽然宪法接着规定，州议会也有提出宪法修正案权，
但从美国修正宪法的实际情况看，现有的27　条宪法修正案，
全部是由联邦国会两院提出的。（10）计划合众国国防和公共福
利，设立邮政局并开辟邮路，确认和颁布科学发明专利权、
著作权等权力，由国会行使。此外，联邦具有解释联邦宪法
权，以及裁定联邦法律、州宪法和法律违宪作废权，这是联
邦最高法院在1803　年审理“马伯里诉麦迪逊”一案时明确的

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权力。同时，美国宪法明确规定了禁止联邦行使的权力，包
括：不得对从各州输出的商品征税；不得实行封建贵族制度；不
得未经有关州的同意，而剥夺该州在国会参议院中的平等参
政权；未经州的同意，不得改变州的疆界，将两州或几州合并
为一州，或在州内重新建立新州。
　　　　　　对于各州行使的权力，必须同时具有两个前提条件：一是
联邦宪法未授予由联邦行使的权力；二是联邦宪法未禁止各州
行使的权力。根据宪法第1　条第10　款的规定，禁止各州行使
的权力主要有：各州不得订立条约、参加任何同盟或联盟；不得
铸造货币；不得发行信用券；不得授予贵族爵位；未经国会同
意，不得对进日或出口货物征税，不得征收船舶吨税；和平时
期不得设置军队和战舰；末经国会同意，不得与他州或外国缔
结协定等。此外，根据宪法修正案第13　条、第15　条、第19
条规定，各州不得实行奴隶制，不得因种族、肤色和性别而
剥夺公民的选举权。由此可见，宪法保留给各州的权力包括：
（1）选举州议会和州政府，设立州法院，建立州以下各级地方
政府。（2）在不与联邦宪法和法律相抵触的前提下，修改州宪
法，制定州法律。（3）提出联邦宪法修正案，批准联邦宪法修
正案，这两项权力实际上是美国宪法第5　条列举出的州权力。
其中对联邦宪法修正案的批准权，是联邦无权行使而专归各
州行使的州的一项专有权力。（4）选举联邦总统和联邦国
会两院议员。（5）管理州内工商业、交通贸易，设立银行，建
立学校、卫生等事业。（6）在州内征收联邦未禁止的税款，以
州的名义贷款。（7）建立州民团和地方警察，维护州内的社会
秩序，保护公民在州内的生命财产安全。
　　　　　　（二）权力分立与制衡
　　　　　　美国宪法的基本原则是权力分立与权力制衡原则。权力
分立（又称三权分立），是把国家统治权分为立法权、行政权和
司法权，并将三种权力置于尽可能相互独立的国家机关手中，
以分别发挥其作用的统治原则。权力分立是美国宪法的基石，

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是宪法规定的各项原则、制度的核心。权力制衡，是在分权
的基础上，任何一方都可以本方行使的有关权力对其他方的
活动做出制约，以此形成制衡格局。权力分立和权力制衡相
互联系和渗透：分权是制衡的前提和基础，没有分权，就无法
形成制衡的格局；制衡是分权的目的和结果，分权的意义就在
于以权力制约权力。美国宪法开篇即确立了权力分立原则，
在第1；2；3　条中分别将立法、行政和司法权授予联邦国会、总
统和法院，三者权力相互分离，而在行使中又相互制衡。
　　　　　　关于权力分立，主要体现在：
　　　　　　1。联邦国会的权力。联邦国会是最高立法机关，实行由参
议院、众议院组成的两院制，主要职权有：（1）立法权：包括普通
法律制定权和修正宪法提案权；（2）财政和税收权：不仅有征税
权，而且对征收的税款有权进行财政分配使用；（3）监督权：审议
总统报告的国务情况，弹动总统、政府官员和法官，推翻总
统对法案的否决；（4）批准权：主要指批准政府官员和法官任职，
批准总统对外缔结条约，批准总统提名的副总统：（5）宣战权；（6）
决定选举总统和副总统等项权力。
　　　　　　2，联邦总统的权力。总统既是国家元首，又是政府首脑
和武装部队总司令。宪祛赋予总统的权力遍及诸多领域，主
要有：（1）政府官员和法官的提名及任命权；（2）外交权：总统任命
驻外大使、公使和领事，代表美国与外国缔结条约；（3）军事权：
总统统率全国的武装力量，指挥军事活动；（4）立法否决权和立
法创议权：总统有权否决国会通过的立法议案，还可以将国情
　“以本人认为必要而妥当的议案条陈于国会，以备审议”（宪
法第2　条第3　款）；（5）赦免权：总统可以对除弹刻案以外的所有
犯罪实行缓刑及赦免。
　　　　　　3。联邦法院的权力。联邦法院包括联邦最高法院和联邦下
级法院。最高法院的权力主要有：（1）专有案件审理权：指涉及联
邦宪法、法律或国际条约的案件，当事人一方为联邦政府的
案件等；（2）上诉案件审理权；基于联邦法院所属各法院及州法

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院所审案件提出的上诉；（3）司法审查权：审查国会某项立法或
某种行政行为是否违宪，并据以解释宪法的权力；（4）参与审理
关于总统的弹动案：一般的弹幼案，由参议院全权审理，但审
理对总统的弹劫案时，须由联邦最高法院参加。
　　　　　　关于权力制衡，主要体现在：（1）国会对总统的制约：表现为
批准或否决总统提出的副总统人选，大使、公使、政府官员
的任命名单和签订的对外条约；推翻总统对法案的否决；对总
统及政府宫员提出弹幼等。（2）国会对法院的制约：一是批准或
否决任命法官权，总统提出拟任命的最高法院大法官人选须
经参议院批准后方可正式任命；二是对联邦法官进行弹幼，历
史上国会共弹劫了4　名联邦法官系统的法官。（3）总统对国会
的制约：总统可用立法否决权否决国会通过的立法议案。除明
确否决外，多用到‘旧袋否决权”，即在国会休会10　天前，
总统接到国会送交的议案时，既不签署也不退回复议，有意
将其搁置不理，使该议案10　天后自行作废。这种否决方式历
史上被历届总统使用过700　次以上。（4）总统对法院的制约：总
统掌握着最高法院法官的提名和任命权。法官人选的产生首
先要获得总统提名，经参议院批准后，由总统正式任命。总
统以此制约着联邦最高法院的组成，便之尽可能为其政策服
务。（5）法院对国会的制约：一是通过行使司法审查权，宣布国
会的立法违宪而导致无效；二是在国会对总统进行弹幼审判
时，必须由联邦法院首席法官任弹勤法庭主席，对国会权力
予以限制。（6）法院对总统的制约：通过对宪法含义的解释，宣
布总统发布的具有法律效力的行政命令或其他行政违法行为
违宪，以此制约总统权力的行使。
　　　　　　总之，通过上述权力分立与制衡，国家立法、司法和行
政权相互独立、相互制约、相互渗透，形成并维系着美国宪
政的基本框架和政治制度的正常运行。
　　　　　　（三）司法审查权
　　　　　　在美国，司法审查主要指司法机关有权审查国会立法或

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各州立法是否符合宪法，以及行政机关的行为是否符合宪法
及法律，并对违宪行为予以制裁的权力。其内容包括违宪审
查（即由司法机关审查国会及各州立法是否合宪）和对行政行
为的审查。由于后者属于行政法范畴，此处主要介绍违宪审
查。
　　　　　　美国虽然是最早确立司法审查权的国家，但美国的司法
审查权并非宪法明文规定的，而是美国法院在实际判案过程
中通过解释宪法和阐述三权分立的宪政原则确立的一套司法
审查的理论与实践。司法审查权自1803　年确立以来，使司法
部门拥有了对其他两部门进行司法监督的重要权力，从而逐
渐摆脱了相对消极的地位；美国的三权分立格局得以强化，形
成厂较为稳定的权力网络。同时，司法审杳权在协调、平衡
总统与国会之间的关系以及联邦政府和州政府之间的关系方
面、在保障公民的个人权利和自由方面也起着积极的作用。
二百年的实践证明，司法审查是一项重要的宪法保障制度；司
法审杳权已成为美国宪法结构中必不可少的内容。
　　　　　　就司法审查权的行使权限而言，美国的各级法院均享有
司法审查权，联邦最高法院是终审法院。法院审查的模式有
三种：一是州的司法审查，即各州法院审查该州法律有无抵触
州宪法；二是联邦司法审查，联邦法院及各州法院审查州宪法
或州法律有无抵触联邦宪法；三是全国性司法审查，联邦法院
及各州法院审查联邦法律有无抵触联邦宪法。
　　　　　　就司法审查权的时代特征而言，主要表现在：（1）美国司法
审查权只能由普通法院系统行使。这是区别于一些国家的宪
法法院、宪法委员会等专职违宪审查机关而言的。各级普通
法院不仅管辖自己职权范围内的刑事、民事案件，还受理与
宪法有关的案件。宪法案件的管辖不仅限于中央与地方、地
方与地方之间的宪法纠纷，而是遍及社会生活各领域横向纵
向的一切宪法纠纷。（2）司法审查权的行使具有间接性和波动
性。即法院不主动审查任何一项立法是否违宪，而是在当事

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人提起的刑事、民事诉讼案件中进行，审查不能事前用抽象
的方法单独进行，而是作为上述诉讼的附带性问题间接提出。
除由当事人提起外，少数情况下法院也可以在案件审理中主
动指出某项法律、法令违宪。（3）司法审查程序的当事人只能
是因某项法律、法令违宪而权利受到直接侵害的人，违宪判
决原则上实行个别效力原则。法院只就具体案件认定某项立
法违宪而拒绝适用，并不宣布撤销该法律、法令，判决效力
只及于本案当事人。而事实上，由于美